| 一、 |
考試日期：第16屆
99.05.16 第17屆
99.11.14 |
| 二、 |
理財規劃人員科目：
四選一單選選擇題，每科50題。 |
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| (一) |
理財工具 ( 100% ) |
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| 1. 金融機構的功能與規範 |
2. 短期投資工具 |
| 3. 債券投資 |
4. 股票投資 |
| 5. 共同基金 |
6. 衍生性金融商品 |
| 7. 經濟觀念與經濟指標 |
8. 保險的運用 |
| 9. 信託的運用 |
10. 金融商品與金融創新 |
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| (二) |
理財規劃實務 (100%) |
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| 1. 理財規劃概論 |
2. 理財規劃的步驟 |
| 3. 客戶型態與行為特性 |
4. 家庭財務報表與預算的編製與分析 |
| 5. 現金流量管理 |
6. 貨幣的時間價值與數量方法 |
| 7. 居住規劃 |
8. 子女養育與教育金規劃 |
| 9. 退休規劃 |
10. 投資規劃 |
| 11. 稅務規劃 |
12. 全方位理財規劃綜合運用 |
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| 三、 |
金融市場常識與職業道德科目：四選一單選選擇題，100題 |
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| (一) |
金融市場常識 (50%) |
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| 1 、金融體系 5% |
2 、證券期貨市場 15% |
| 3 、銀行實務 5% |
4 、信託實務 5% |
| 5 、貨幣市場實務 5% |
6 、保險實務 15% |
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| (二) |
金融市場從業人員職業道德 (50%) |
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| 1 、業務推廣與招攬 |
2 、受託執行業務 |
| 3 、告知義務與通知 |
4 、誠實信用原則 |
| 5 、有關利益衝突 |
6 、保密原則 |
| 7 、遵守法律規範與自律 |
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| 三、 |
合格標準： |
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本項測驗以 每科成績均達 70 分為合格 。測驗合格者，由金融研訓院發給測驗合格證明書。 |
| 四、 |
推薦書籍 |
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| 理財規劃專業測驗火速焦點ˋ考前猜題及考古題 |
理財規劃人員專業能力測驗合輯 |
圖解式金融市場常識與職業道德 |
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